第一章 证券投资基金市场20年发展概貌
证券投资基金市场20年发展
证券投资基金数量增长(1998—2018)
证券投资基金资产净值增长(1998—2018)
第二章 证券投资基金产品数据统计
表2-1 证券投资基金历年数量增长(1998—2018)
表2-2 证券投资基金历年规模增长(1998—2018)
表2-3 证券投资基金历年数量构成(1998—2018)
表2-4 证券投资基金历年资产净值构成(1998—2018)
表2-5 证券投资基金历年发行统计(2001—2018)
表2-6 证券投资基金历年新基金数量构成(2001—2018)
表2-7 证券投资基金历年新基金募集规模构成(2001—2018)
表2-8 股票型基金历年发行募集情况(2002—2018)
表2-9 混合型基金历年发行募集情况(2001—2018)
表2-10 债券型基金历年发行募集情况(2002—2018)
表2-11 货币市场基金历年发行募集情况(2003—2018)
表2-12 QDII基金历年发行募集情况(2007—2018)
表2-13 ETF历年发行募集情况(2004—2018)
表2-14 商品类基金历年发行募集情况(2013—2016)
表2-15 FOF历年发行募集情况(2017—2018)
表2-16 养老目标基金发行募集情况(2018)
表2-17 证券投资基金历年清盘统计(2014—2018)
表2-18 传统封闭式基金历年转型统计
表2-19 开放式基金历年资金净流动统计(2002—2018)
表2-20 开放式(股票型)基金历年资金净流动情况(2003—2018)
表2-21 开放式(混合型)基金历年资金净流动情况(2002—2018)
表2-22 开放式(债券型)基金历年资金净流动情况(2003—2018)
表2-23 货币市场基金历年资金净流动情况(2004—2018)
表2-24 QDII基金历年资金净流动情况(2008—2018)
表2-25 ETF历年资金净流动情况(2005—2018)
表2-26 商品类基金历年资金净流动情况(2014—2018)
表2-27 FOF资金净流动情况(2018)
表2-28 证券投资基金历年分红统计(1999—2018)
表2-29 各类型证券投资基金历年分红情况(1999—2018)
表2-30 股票型基金10年期复权净值增长率前50名
表2-31 股票型基金5年期复权净值增长率前50名
表2-32 股票指数型基金10年期复权净值增长率前50名
表2-33 股票指数型基金5年期复权净值增长率前50名
表2-34 混合型基金10年期复权净值增长率前50名
表2-35 混合型基金5年期复权净值增长率前50名
表2-36 债券型基金10年期复权净值增长率前50名
表2-37 债券型基金5年期复权净值增长率前50名
表2-38 货币市场基金10年期复权净值收益率前50名
表2-39 货币市场基金5年期复权净值收益率前50名
表2-40 QDII基金10年期复权净值增长率前50名
表2-41 QDII基金5年期复权净值增长率前50名
表2-42 上市基金历年交易情况(1998—2018)
表2-43 LOF历年交易情况(2004—2018)
表2-44 ETF历年交易情况(2005—2018)
表2-45 证券投资基金历年管理费统计(1998—2018)
表2-46 各类型证券投资基金管理费构成(2018)
表2-47 证券投资基金历年托管费统计(1998—2018)
表2-48 各类型证券投资基金托管费构成(2018)
表2-49 证券投资基金历年销售服务费统计(2005—2018)
表2-50 证券投资基金历年客户维护费统计(2009—2018)
表2-51 证券投资基金历年经营利润收入(1998—2018)
表2-52 证券投资基金历年持有人户数及占比(2005—2018)
表2-53 开放式基金历年账户情况(2004—2018)
表2-54 香港互认基金基本情况
表2-55 内地基金香港发行销售资金汇出入情况
表2-56 香港基金内地发行销售资金汇出入情况
第三章 行业机构经营数据统计
表3-1 基金管理人历年基金业务开展情况(1998—2018)
表3-2 基金管理公司历年获批开业统计(1998—2018)
表3-3 各类基金管理人经营基金业务情况
表3-4 合资基金管理公司历年发展情况(2002—2018)
表3-5 券商系基金管理公司历年发展情况(1998—2018)
表3-6 信托系基金管理公司历年发展情况(1998—2018)
表3-7 银行系基金管理公司历年发展情况(2005—2018)
表3-8 银行系基金管理公司基本情况
表3-9 保险系基金管理公司基本情况
表3-10 个人系基金管理公司基本情况
表3-11 前十大基金管理人历年市场集中度(2001—2018)
表3-12 基金管理人近3年发行新基金情况(2016—2018)
表3-13 基金管理人管理基金数量构成情况(2018)
表3-14 基金管理人管理基金资产规模构成情况(2018)
表3-15 基金管理公司近3年经营利润情况(2016—2018)
表3-16 基金管理人历年管理费收入情况(1998—2018)
表3-17 基金管理公司QDII业务开展情况
表3-18 基金管理公司及其子公司专户业务开展情况(2013—2018)
表3-19 基金管理公司近3年专户月均规模前20名(2016—2018)
表3-20 基金子公司近3年专户月均规模前20名(2016—2018)
表3-21 基金管理公司受托管理社保基金规模情况
表3-22 基金管理公司受托管理基本养老保险基金情况
表3-23 基金管理公司受托管理企业年金情况
表3-24 基金管理公司企业年金管理基本情况
表3-25 基金托管人历年托管基金情况(1998—2018)
表3-26 基金托管人托管基金业务构成情况(2018)
表3-27 前五大基金托管人市场集中度情况(2003—2018)
表3-28 基金代销机构历年发展情况(2001—2018)
表3-29 各类代销机构历年销售基金规模
表3-30 基金代销机构近年销售基金情况
第四章 行业发展数据统计
表4-1 证券投资基金资产净值占GDP的比重(1998—2018)
表4-2 证券投资基金资产净值占城乡居民储蓄存款余额的比重(1998—2018)
表4-3 证券投资基金资产净值占M2的比重(1998—2018)
表4-4 证券投资基金资产净值占A股流通市值的比重(1998—2018)
表4-5 证券投资基金资产净值占债券余额的比重(2005—2018)
表4-6 各金融机构历年资产管理规模对比(2012—2018)
表4-7 证券期货经营机构历年资产管理规模统计(2012—2018)
中国工商银行总行资产托管部
1998年,南方、国泰、华安、华夏、博时等首批基金管理公司成立,正式拉开了中国公募基金行业发展大幕。同年,人民银行、证监会批复“工农中建交”五大国有商业银行为国内首批托管银行,标志中国资产托管行业正式起步。中国资产托管业务发端于公募基金托管,并与公募基金携手共进、蓬勃发展。
20年来,公募基金行业快速成长,基金规模从40亿元增长到13万亿元,基金管理人由5家发展到119家,基金产品数量由5只增长到5000余只,持有人户数达到6亿,公募基金行业已经成为中国资产管理行业最重要组成部分。同时,资产托管行业也实现长足发展,从无到有,从小到大,托管资产规模已经突破120万亿元。在扎根资本市场、服务公募基金等资产管理行业的过程中,托管人充分发挥第三方监督作用,保障投资者权益,成为促进基金行业健康发展、防范金融风险的重要保障。
一、公募基金引入托管机制的初衷
早在1987年,中国银行和中国国际信托投资公司等金融机构就开始在境外开展基金业务。从1992年开始,国内的基金陆续在北京、深圳、沈阳等地出现;同年10月8日,国内首家被正式批准的基金管理公司——深圳投资管理公司成立;到1993年,规模大小不一的基金迅速发展至70家。在基金实际运作中,由于缺少独立保管基金资产、监督投资运作的托管人角色,挪用资产、侵占委托资产和利润、突破投资限制、操纵业绩等现象时有发生,基金资产的安全性、资产价值的准确性难以保证,继而严重损害了投资人利益。国内基金业自1994年开始陷入低谷,信任缺失、监督缺位成为当时制约公募基金和资产管理行业发展的最大难题。
为此,中国人民银行和证监会对资产管理行业发展进行顶层设计,在公募基金领域率先引入托管机制,形成投资人、管理人、托管人三方制衡,从体制机制着手破解这两个难题。一方面,借助托管机制安全保管投资资产,提升资管业务;公开透明度,从而消除投资人与管理人之间的信息不对称,建立和强化委托代理投资中的信任关系;同时以国有商业银行强大的信用水平为资管机构增信,从而提升了整个资产管理行业和全社会信用水平,解决了信任缺失问题。另一方面,借助托管机构的独立第三方身份,对资产管理行业资金流、信息流进行全流程、实时性的穿透监督,防范逆向选择和道德风险,从而解决监督缺位的问题,为监管目标的落实提供了有力支持和有效补充。
1997年底,《证券投资基金管理暂行办法》的颁布,拉开了中国资产管理行业快速发展的序幕,托管机制正式被引入中国。1998年,随着基金开元、基金金泰、基金兴华等首批封闭式基金的成立,“工农中建交”等五大商业银行在同年首批取得托管业务资格,托管机制在中国正式建立。2004年6月1日起施行的《证券投资基金法》再次在法律层面确立了基金托管人的法律地位,总则中明确规定证券投资基金需由托管人托管,并在第三章中详述了基金托管人的履职条件及责任。2013年新修订的《证券投资基金法》沿用了这一表述。
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《中国证券投资基金年鉴2019》是公募基金行业20年发展进程的缩影,是公募基金管理公司的展示窗口,也是基金产品入门学习的路径。全卷近600张图表,70余万字,集20年于一卷,值得品读与收藏。
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